中国经济网北京9月17日讯 四川证监局昨日发布对于对华安证券股份有限公司成皆东通衢证券营业部接管出具警示函行政监管措施的决定(〔2025〕64号)。经查，华安证券股份有限公司(简称“华安证券”，600909.SH)成皆东通衢证券营业部未按规章对职工在任技巧的结净从业情况赐与试验评估。上述行动违背了《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》(证监会令第202号)第七条第二款的规章。把柄《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十八条的规章，四川证监局决定对华安证券股份有限公司成皆东通衢证券营业部接管出具警示函的行政监管措施。

四川证监局昨日还发布了对于对田柯接管责令改正行政监管措施的决定(〔2025〕63号)。经查，田柯在华安证券成皆菱安路营业部(现华安证券成皆东通衢营业部)责任技巧，存在向客户推介造作金融产物，谋取不朴直利益，给客户酿成要紧亏蚀的行动。

上述行动违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》(证监会令第145号)第十条第(四)项的规章。把柄《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》第三十二条第一款、《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十八条的规章，四川证监局决定对田柯接管责令改正的行政监管措施。

《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第七条文章：证券期货商酌机构应当制定责任主谈主员结净从业按序，明确结净从业要求，加强从业东谈主员结净培训和锤真金不怕火，汲引结净从业文化。

证券期货商酌机构应当将责任主谈主员结净从业纳入责任主谈主员经管体系，在遇有东谈主员礼聘、晋级、提高、辞职以及窥伺、审计、稽核等情形时，对其结净从业情况赐与试验评估。

《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十条文章：证券期货商酌机构责任主谈主员不得以下列格局谋取不朴直利益：

(一)成功大致盘曲以第九条所列神气接受、提真金不怕火他东谈主的财物大致利益；

(二)成功大致盘曲应用他东谈主提供或主动获得的内幕信息、未公开信息、买卖广泛和客户信息谋取利益；

(三)以教唆客户从事无须要走动、使用客户受托钞票进行无须要走动等格局谋取利益；

(四)非法从事渔利性商酌手脚，非法兼任可能影响其安详性的职务大致从事与方位机构大致投资者正当利益相突破的手脚；

(五)非法应用权力为嫡支属大致其他利益关系东谈主从事渔利性商酌手脚提供便利条目；

(六)其他谋取不朴直利益的情形。

《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十八条文章：证券期货商酌机构相等责任主谈主员违背本规章的，中国证监会不错接管出具警示函、责令干涉培训、责令按期呈报、责令改正、监管说话、认定为不符合东谈主选、暂不受理行政许可干系文献等行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》第十条文章：证券基金商酌机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单元)细致东谈主细致落实本单元的合规经管主义，对本单元合规运营承担包袱。

证券基金商酌机构举座责任主谈主员应当死守与其抓业行动说合的法律、法例和准则，主动识别、遗弃其抓业行动的合规风险，并对其抓业行动的合规性承担包袱。

下属各单元及责任主谈主员发现违法非法行动大致合规风险隐患时，应当主动实时向合规细致东谈主呈报。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》第三十二条文章：证券基金商酌机构违背本看法例章的，中国证监会不错接管出具警示函、责令按期呈报、责令改正、监管说话等行政监管措施；对成功细致的董事、监事、高档经管东谈主员和其他包袱东谈主员，不错接管出具警示函、责令干涉培训、责令改正、监管说话、认定为不符合东谈主选等行政监管措施。

证券基金商酌机构违背本看法例章导致公司出现解决结构不健全、里面遗弃不完善等情形的，对质券基金商酌机构相等成功细致的董事、监事、高档经管东谈主员和其他成功包袱东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督经管条例》第七十条接管行政监管措施。

以下为原文：

对于对华安证券股份有限公司成皆东通衢证券营业部接管出具警示函行政监管措施的决定

华安证券股份有限公司成皆东通衢证券营业部：

经查，你营业部未按规章对职工在任技巧的结净从业情况赐与试验评估。上述行动违背了《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》(证监会令第202号)第七条第二款的规章。把柄《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十八条的规章，我局决定对你营业部接管出具警示函的行政监管措施。

淌若对本行政监管措施对抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提倡行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述行政监管措施不罢手本质。

四川证监局

2025年9月11日

对于对田柯接管责令改正行政监管措施的决定

田柯：

经查，你在华安证券成皆菱安路营业部(现华安证券成皆东通衢营业部)责任技巧，存在向客户推介造作金融产物，谋取不朴直利益，给客户酿成要紧亏蚀的行动。

上述行动违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》(证监会令第145号)第十条第(四)项的规章。把柄《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管看法》第三十二条第一款、《证券期货商酌机构相等责任主谈主员结净从业规章》第十八条的规章，我局决定对你接管责令改正的行政监管措施。

淌若对本行政监管措施对抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提倡行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述行政监管措施不罢手本质。

四川证监局

2025年9月11日